老牌投顾公司爱赢投顾近期频陷合规风波，其多家分公司及总部在过去一年中相继受到监管处罚，总计至少收到8张罚单，涉及多项违规行为。据蓝鲸新闻记者调查，这些违规行为包括虚假宣传、无证人员违规从业、合规管理不到位以及问题整改不及时等。
爱赢投顾，原名湖南巨景证券投资顾问有限公司，自1993年成立以来，一直是中国最早一批开展证券投资咨询业务的公司之一，也是证监会首批授权的投资咨询机构。然而，近年来该公司的合规问题却日益凸显。
四川证监局日前对爱赢投顾天府新区分公司下发罚单，指出其存在误导性宣传以及向客户提供投资建议没有合理依据的情况。因此，该分公司被责令暂停新增客户1个月，并要求提交整改书面报告。值得注意的是，这并非天府新区分公司首次受到处罚，去年1月，该分公司就曾因类似违规行为被处罚。
除天府新区分公司外，爱赢投顾的广州分公司和长沙分公司也未能幸免。去年7月，广东证监局对广州分公司下发行政监管措施决定书，责令其暂停新增客户6个月。据调查，该分公司在展业过程中存在内控管理不完善、虚假宣传、暗示收益、未注册人员提供投资建议等多项违规行为。而长沙分公司则在去年3月被湖南证监局采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施，其负责人及从业人员也收到警示函。
爱赢投顾总部的合规问题同样不容忽视。去年2月，湖南证监局对该公司下发两张罚单，指出其存在公司治理和内部管理不规范、对员工买卖股票核查不到位、信息技术治理工作不完善、无证人员展业、误导性营销宣传等9项违规行为。时任董事长叶壮、总经理黄小锋及合规负责人李恩泽因对上述违规行为负有领导和管理责任，被要求接受监管谈话。
据记者了解，爱赢投顾的违规行为不仅引起了监管部门的关注，也引发了投资者的广泛投诉。在各大投诉平台上，关于爱赢投顾虚假宣传、诱导交易、承诺保本等不合规情况的投诉屡见不鲜。有投资者表示，在添加爱赢投顾客服后，被推送虚假的聊天记录和截图，并承诺购买套餐后不赚钱全额退款，然而推荐的股票却基本亏损，追问客服时则被推卸责任。
随着资本市场的活跃度提升，尤其是去年市场行情回暖以来，新手投资者纷纷入市。然而，市场上虚假宣传、违规荐股等情况也随之抬头。部分投顾公司利用诱人的噱头，宣扬不切实际的高收益信息，诱导投资者购买服务，这不仅损害了投资者的利益，也与监管引导的理性投资、价值投资理念背道而驰。
针对投顾公司存在的合规问题，监管部门正在加大整治力度。去年12月，网信办表示将对网上金融信息乱象保持高压严打态势，会同相关部门处置一批在抖音、快手等平台上从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，清理金融领域引流类及诱导性违规信息，并加大对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处置处罚力度。
业内人士提醒，投资者应保持理性，不轻信任何直接承诺收益的行为。同时，监管部门也应进一步强化措施，打击那些利用含糊不清的营销措辞进行违规荐股的行为，以及借此机会建立社群、推销课程、销售产品等违规操作，切实保护投资者的合法权益。
