近期，银行间交易商协会针对募集资金使用违规情况，发布了一项重要公告，宣布启动对涉及违规行为的机构进行自律调查。
据悉，交易商协会一直密切关注债务融资工具募集资金的流向和使用情况，要求发行主体严格遵守法律法规，确保资金使用的合法性和合规性，并督促相关中介机构切实履行好自身的职责。然而，近期监测发现，一些发行企业尽管设立了募集资金监管账户，却仍然存在混用、挪用募集资金的行为，涉及多期债务融资工具及较大金额。更为严重的是，相关资金监管银行未能有效履行监管职责。
针对这一情况，交易商协会根据《银行间债券市场自律处分规则》，迅速对相关机构启动了自律调查。这一举措旨在维护市场秩序，保障投资者权益，确保债务融资工具市场的健康发展。
实际上，这并非交易商协会首次关注到募集资金使用违规问题。早在今年年初，协会就在检查中发现了个别发行人混用、挪用募集资金的情况，同时指出资金监管银行在履职方面存在明显不足。当时，协会相关负责人就强调，中介机构需要更加清晰地认识自身职责，避免无知犯错，并要求各家机构及时对标对表，加强内部核查和整改。
为了加强募集资金的管理，交易商协会还发布了《典型违规情形专项提示》，详细介绍了违规使用募集资金的情形，并强调银行间市场已形成了一套完整的监管机制，包括发行文件明确约定资金用途、监管行监管资金流向以及存续期多层次排查等。然而，尽管如此，仍有一些企业和资金监管行未能严格遵守规定。
在具体违规行为中，一些资金监管行在审核企业划款指令时形同虚设，审核过程走过场，未能有效把关。还有的监管行对募集资金的使用过程不闻不问，未按照穿透原则进行监管，对划出监管账户的募集资金流向不跟踪、不关注。一些企业与资金监管行未签订或违规签订资金监管协议，甚至违规选任、变更资金监管行。
交易商协会指出，资金监管行作为募集资金合规使用的一道安全阀，其选择至关重要。根据自律规则，资金监管行应由更了解银行间市场相关业务管理规范、具备资金监管业务能力的银行类债务融资工具承销机构担任。企业不得随意选任非承销机构作为资金监管行，同时监管行的变更也应具有严肃性，企业需要严格按照规则要求履行披露义务。
此次自律调查的启动，再次凸显了交易商协会对募集资金使用违规问题的零容忍态度。协会呼吁各企业和中介机构加强制度学习，强化合规意识，确保募集资金使用的合法性和合规性，避免因违规操作而招致不利后果。
