近日，华安证券股份有限公司（华安证券）研究所负责人尹沿技因人员管理不善，收到了监管部门的警示。这是今年首张针对券商研究业务开出的罚单，且直接指向了研究所的负责人。
安徽证监局经过调查后认定，华安证券在规范研究所员工执业行为方面存在明显不足，尹沿技作为研究所所长，对此负有直接的管理责任。因此，安徽证监局决定对其采取行政监管措施，并出具警示函，同时将其行为记入证券期货市场诚信档案。
尹沿技于2020年2月加入华安证券，目前担任研究总监、研究所所长以及产业研究中心总经理。他曾在申万宏源、民生证券等知名证券研究所任职，拥有近20年的科技行业研究经验，并多次获得《新财富》、《证券市场周刊》水晶球最佳分析师“计算机行业”第一名。
然而，在尹沿技执掌研究所期间，华安证券因研究所合规管理问题多次被监管部门点名。例如，去年2月，华安证券因发布的涉及“左江科技”等公司的研究报告存在违规行为，同时收到了深交所和安徽证监局的处罚。
深交所指出，华安证券在左江科技连续发布退市风险警示公告后，仍发布了推荐买入的深度研究报告，且分析结论依据不充分，未充分揭示投资风险。安徽证监局也认定，华安证券涉及“左江科技”等研究报告的制作不审慎，对其采取了责令改正措施。
据Wind数据显示，近两年来，华安证券的分仓佣金规模持续下滑。2022年，公司分仓佣金总额为9081.03万元，同比下滑9%；2023年，分仓佣金总额进一步下滑至7922.63万元，降幅达13%；而到了2024年中期，公司分仓佣金总额仅为3371.88万元，同比下滑29%，降幅进一步扩大。
