近期，有行业观察者在浏览券商相关资讯时，意外注意到了一条关于“经营异常”的信息，该信息指向的是总部位于深圳的第一创业证券。
如果该信息准确无误，那么宝安营业部或将成为2025年首家被标记为“异常经营”的券商网点。这一异常状况引发了业界的广泛关注，同时也促使人们探究其背后的原因。
宝安营业部作为第一创业证券较新设立的网点之一，于2023年9月11日正式成立。自那以后，直至2024年1月，第一创业证券才新设了天津自贸区营业部和温州纺织路营业部两家网点。而宝安营业部的负责人吴杰铭，其职业生涯中曾辗转多家券商，拥有丰富的从业经验。
吴杰铭的执业经历显示，他曾在华西证券短暂停留后转投国盛证券，并在国盛证券的深圳龙翔大道证券营业部（后更名为粤海街道营业部）担任要职。此后，他又跳槽至粤开证券和国海证券，最终在2023年4月加入第一创业证券，并在宝安营业部创建时担任负责人。
然而，就是这样一位经验丰富的负责人带领的宝安营业部，却在成立不久后就遭遇了“经营异常”的尴尬局面。根据深圳证券业协会的公开统计，宝安营业部在2023年11月首次被列入经营异常名录。其营业收入数据显示，该营业部在2023年11月至12月的营业收入合计仅为0.04万元，而在2024年1月也仅为0.07万元，且未能实现盈利。
尽管作为新设分支机构，宝安营业部的业绩压力或许相对较小，但这一事件仍然折射出第一创业证券在经营管理和合规意识方面可能存在的问题。新设网点对整体业绩的影响虽然有限，但此类事件的发生无疑会对公司的品牌形象和市场信誉造成一定影响。
另一方面，第一创业证券在上市券商中率先发布了2024年的业绩预告，预计归母净利润为8.5亿元至9.35亿元，同比增幅高达157.07%至182.77%。公司方面表示，业绩的大幅增长主要得益于自营投资业务收入的同比大幅增长，以及投资银行业务收入和证券经纪业务收入的稳步增长。
然而，值得注意的是，根据三季报数据，第一创业证券2024年前三季度的“经纪业务净收入”为2.23亿元，同比降幅达到了16.47%。因此，有分析认为，公司全年业绩的“翻红”很可能与2024年9月的股市行情密切相关。
尽管业绩增长令人欣喜，但合规运营始终是券商机构不可忽视的重要方面。此次宝安营业部被列入经营异常名录的事件，再次提醒了券商机构及其高管人员，必须主动加强合规管理，确保各项业务流程的合规性，以避免类似事件的再次发生。
