近日，深圳证监局对平安证券股份有限公司（平安证券）开出了一张罚单，指出了该公司在证券经纪业务中存在的多项违规问题。
根据深圳证监局的通报，平安证券在业务运营中主要存在以下违规情形：首先，个别分支机构的合规人员配置未能达到监管要求；其次，在营销宣传材料的审核方面，平安证券把关不严，导致一些不符合规定的内容流出；再者，公司未能及时发现并妥善处理客户交易结算资金的异常情况；最后，相关业务协议的保存状况不佳，投资者信息的核对工作也存在不充分的问题。基于上述违规情况，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。
回顾过去一年，平安证券并非首次遭遇监管处罚。早在去年3月，天津证监局就披露了一则行政处罚信息，显示平安证券天津分公司的一名员工边某元因借用他人证券账户进行违法股票交易，被处以10万元的罚款。据调查，边某元通过控制他人账户非法交易股票金额高达3.29亿元，但最终亏损了474.05万元。
去年2月，证监会也曾对平安证券发出过警示函。调查结果显示，平安证券在债券发行定价过程中存在违反公平竞争的行为，具体表现为个别项目的债券发行利率与承销费用挂钩。同时，部分债券项目的尽职调查工作也不完整，关键信息的获取存在明显不足。证监会在通报中明确指出，承销机构在公司债券承销过程中不得承诺发行价格或利率，也不得将发行价格或利率与承销费用直接或间接挂钩，更不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。
值得注意的是，当前平安证券与方正证券正处于合并进程中。然而，近一年来，这一合并进程并未取得实质性的新进展。2022年12月，方正证券的控股股东变更为新方正集团，而中国平安通过持有新方正集团66.5%的股权，间接控制了方正证券。在2024年3月的业绩说明会上，针对投资者关于与平安证券合并的询问，方正证券董事长施华表示，公司将与各方共同努力，从股东和投资者价值最大化的角度出发，根据方正集团重整投资协议以及监管要求，有序推进相关工作。
平安证券的多次违规和监管处罚，无疑给其正在推进的合并进程增添了一定的不确定性和挑战。未来，平安证券能否通过加强内部管理、完善合规机制，有效避免类似问题的再次发生，将直接关系到其能否顺利推进与方正证券的合并，以及合并后的市场竞争力。
