【ITBEAR】8月16日消息，近日，国家金融监督管理总局浙江监管局公布的行政处罚信息公开表显示，中国进出口银行浙江省分行因涉及多项违法违规行为，被处以165万元的罚款，并有3名相关责任人受到了警告处分。
据ITBEAR了解，该分行存在的违法违规行为主要包括：在进行贷款“三查”时表现出不审慎的态度，导致信贷资金被挪用于股权投资；同样是由于“三查”不审慎，使得流动资金贷款被违规用于项目建设；对贷款资金用途的管控不够严格，部分信贷资金被用于购买理财产品和结构性存款；在银团贷款业务中操作不审慎，权责利不匹配，且贷款资金流向的监控不到位，部分信贷资金被用于支付土地出让保证金；此外，对贴现资金的追踪检查也存在不足，导致贴现资金直接回流至出票人。
针对上述违规行为，国家金融监督管理总局浙江监管局对涉事人员进行了严肃处理，其中包括时任中国进出口银行浙江省分行公司客户四处副处长的李锋、客户服务一处处长的王锦华以及公司客户三处处长的朱永兵，他们均被给予了警告处分。
