【ITBEAR】9月6日消息，日本瑞穗证券株式会社独资设立瑞穗证券（中国）有限公司（简称“瑞穗证券”）的申请，近日收到了中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）的反馈意见。此次反馈主要涉及财务报表、业务规划及高管胜任能力等方面的要求。
据ITBEAR了解，瑞穗证券作为日本瑞穗金融集团旗下的重要子公司，拥有悠久的历史和深厚的行业背景。此次申请设立中国公司，是其在全球扩张战略中的重要一步。中国证监会对此次申请的审查十分严格，提出了多项具体要求。
首先，中国证监会要求瑞穗集团和日本瑞穗证券株式会社提供最新的经审计财务报表，并补充更新近三年来的长期信用评级及展望情况。同时，还需提供证券承销、资产证券化业务以及证券经纪业务的国际排名情况，以证明其在全球证券行业的地位和实力。
其次，针对拟设公司的业务范围，中国证监会要求瑞穗证券详细说明初期和中期的各项业务规划。特别是关于证券经纪和证券自营业务是否涉及股权业务的问题，需要进行明确的补充说明。此外，由于瑞穗证券的董事长和总经理均缺乏与拟任职务相关的证券基金业务经验，因此需要就其胜任能力进行充分的论证。
最后，中国证监会还指出，新《公司法》已正式实施，要求瑞穗证券在章程制定和内部治理机制设计等方面做好与新法的衔接工作。同时，还需完善高管提名安排，并在公司章程等制度中予以明确。
若瑞穗证券能够顺利满足中国证监会的所有要求并获得批准，将成为继野村东方国际证券和大和证券之后，第三家在中国设立的日资券商。这将进一步加强中日两国在金融领域的合作与交流，同时也为中国资本市场注入新的活力。
