渣打证券（中国）有限公司近期发生高层人事调整，根据该公司官方网站公布的信息，首席合规官于铁艳已被任命为代理首席执行官，而董事会秘书及首席风险官钟曦辰则代理首席财务官一职。同时，国家企业信用信息公示系统的数据也显示，于铁艳已成为渣打证券的法定代表人和经理，钟曦辰则担任财务负责人。
在此之前，渣打证券的首席执行官、首席财务官及法定代表人职务均由耿琳担任。然而，自今年7月起，耿琳的证券从业资格信息在中证协已无法查询，暗示其可能已离职。
渣打证券自2023年1月获得中国证监会的筹建批准后，于当年5月完成工商登记，并在北京注册成立，注册资本为10.5亿元。同年12月，公司获得《经营证券业务许可证》，并于2024年3月正式开业。作为外资全资控股的证券公司，渣打证券的成立标志着外资在中国证券市场的进一步深入参与。
渣打证券的股东为渣打银行（香港）有限公司，是渣打集团的全资子公司。早在2023年2月，渣打香港就宣布任命耿琳为渣打证券的首席执行官。耿琳拥有丰富的证券从业经验，曾在中金公司、摩根士丹利华鑫证券等机构任职，并于2023年3月正式出任渣打证券的首席执行官。
然而，在耿琳离职后，渣打证券迅速进行了人事调整。代理首席执行官于铁艳自2023年3月起担任渣打证券的首席合规官，具有丰富的合规管理经验。与此同时，渣打证券在2024年正式展业后，基于现有牌照开展了多项业务，尽管实现营业收入2049.66万元，但仍面临高达7808.73万元的亏损。
今年以来，多家外资券商也经历了核心管理人员的变动。例如，大和证券（中国）的首任总经理耿欣于7月离职，此后由董事长野吕濑元太兼任公司总经理。同样，摩根大通证券（中国）也在今年3月发生人事变动，余学勤不再担任公司总经理，由董事长陆芳兼任。
随着我国资本市场对外开放程度的不断深化，外资机构正积极进入中国市场开展业务和进行投资。近年来，包括花旗证券（中国）、瑞穗证券（中国）在内的多家外资证券公司相继设立或更新设立进展，而法巴证券也已获核准设立并宣布展业。据数据显示，截至2024年末，全行业共有16家外资证券公司，其中外资控股12家，外资全资4家。这些外资证券公司在总资产、营业收入和净利润等方面均呈现出稳步增长的趋势。
