近期，上海证监局对益盟股份有限公司（益盟股份）采取了一项监管措施，向其发出了警示函。这一决定源于对益盟股份在证券投资顾问业务中合规管理和风险控制机制不足的调查。
调查结果显示，益盟股份（统一社会信用代码91310000784261902Q）在业务运营中未能及时发现并处理员工的违规行为。这一发现凸显了公司在合规管理和风险控制方面的明显短板，违背了《证券投资顾问业务暂行规定》中的相关规定。具体而言，益盟股份未能符合该规定第九条的要求，即在业务开展过程中应建立健全的合规和风控体系。
针对上述违规行为，上海证监局依据《暂行规定》第三十二条的规定，向益盟股份发出了警示函，并要求公司必须强化合规管理，提升整体的合规水平。这一监管措施旨在促使益盟股份采取切实有效的措施，纠正存在的问题，确保未来业务的合规性。
益盟股份的一名员工黄飞也因违规行为被上海证监局出具了警示函。调查发现，黄飞在益盟股份任职期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，却向投资者提供了投资建议，这一行为严重违反了行业规定。
面对监管措施，益盟股份表示将严格按照相关法律、行政法规和监管要求进行整改，以确保公司业务的合规性。公司承诺将积极采取措施，加强内部管理，完善合规和风控体系，防止类似问题的再次发生。
值得注意的是，益盟股份并非首次受到监管关注。去年4月，上海证监局也曾对益盟股份采取过监管措施，指出公司在人员管理、业务管控等方面存在不足。当时，益盟股份安排部分人员在异地开展营销活动，并委托第三方对相关人员进行现场管理，但监管发现公司在这些方面存在明显的疏漏。
益盟股份成立于2005年，并于2015年在新三板挂牌。公司主要从事证券信息软件研发、销售及系统服务，为投资者提供金融数据分析和证券投资咨询服务。作为一家在行业内具有一定影响力的企业，益盟股份的第二大股东为腾讯，持股比例为19.12%。
然而，尽管拥有强大的股东背景，益盟股份在2024年上半年的业绩表现却不尽如人意。公司实现营业收入21275.47万元，较上年同期下降了40.75%；归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后净利润为-1605.82万元，较上年同期下降了133.12%。这一业绩下滑无疑给公司的未来发展带来了更大的挑战。
