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证监会升级吹哨人制度:奖励上限提至百万,激活内部监督护市场公平

   时间:2025-10-01 00:28:19 来源:快讯编辑:快讯 IP:北京 发表评论无障碍通道
 

近日,中国证监会与财政部联合发布了《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定(征求意见稿)》,标志着我国证券期货市场吹哨人制度迎来重大升级。此次修订不仅更新了制度名称,更在奖励机制、保护措施、举报范围等多个维度进行了系统性优化,旨在构建更加高效、透明的市场监管体系。

根据征求意见稿,吹哨人被明确界定为掌握证券期货违法行为证据、主动向监管部门提供线索的单位或个人。这一定义不仅强调了吹哨人的责任担当,也突出了其专业性和正义性。与此同时,制度对奖励机制进行了大幅调整,奖励金额上限统一提升至100万元,较此前版本最高标准翻倍。具体而言,奖励比例从案件罚没款的1%提高至3%,提供重大线索的奖金上限从10万元提升至50万元,而涉及全国重大影响案件或内部人举报的,奖金上限更是从30万元、60万元统一提至100万元。

此次修订的一大亮点是扩大了奖励范围。首次将违法行为中起次要作用的内部人纳入奖励体系,同时明确匿名举报人补充材料后可获得奖励,有效破解了“举报易、领奖难”的困境。严重破坏市场秩序、危害金融安全、侵害投资者权益的重大案件也被纳入奖励范围,可奖励案件的罚没款门槛从10万元提升至100万元,进一步提升了制度的覆盖面和针对性。

在操作层面,征求意见稿细化了奖励程序。证监会将在启动奖励程序后公布拟奖励案件名单、时间安排及确认登记程序,并委托中国证券投资者保护基金有限责任公司办理吹哨人登记工作,明确登记确认期限为3个月。同时,制度强调对吹哨人的保护,严禁任何单位或个人以暴力、胁迫、诽谤等手段打击报复,也不得通过解除劳动合同等方式阻拦内部人提供线索。

针对市场关注的“激励不足”问题,此次修订通过“提高奖励基数+扩大比例+封顶翻倍”的组合拳,构建了与违法案件危害程度相匹配的激励机制。例如,此前某内幕交易案中,核心线索提供者仅获10万元奖励,而案件罚没款高达5000万元,奖励与违法成本严重失衡。新规实施后,类似案件的奖励金额将大幅提升,有效激发内部人举报积极性。

在监管层面,征求意见稿也提出了更高要求。制度规定,线索处理单位的工作人员对吹哨人提供的重大线索不履行职责、玩忽职守或徇私舞弊的,将依法依规处分;涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。同时,新增三类不予奖励情形,包括举报人撤销请求、妨碍查处工作或提供虚假信息,并明确奖励资金纳入财政预算管理,规范审批与支付流程,确保资金合规使用。

业内人士认为,吹哨人制度的升级将与“穿透式监管”“全链条追责”形成合力,大幅降低财务造假、操纵市场等违法行为的隐蔽性。从投资者利益维度看,线索发现效率的提升将加快违法案件查办,助力民事赔偿落地,增强市场公平性信心。从长期发展维度看,吹哨人文化的培育将推动上市公司完善内部治理,为资本市场高质量发展提供制度保障。

 
 
 
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