近日，北京证监局向国都证券发出了警示函，主要聚焦于该公司在内部控制及从业人员投资行为管理方面的问题。经过详细调查，证监局指出了国都证券的两大主要问题：首先，公司在从业人员投资行为管理制度建设和内部管理机制上存在明显缺陷；其次，其内部监测检查机制未能有效运行，未能及时发现并上报从业人员违法持有股票的行为。
与此同时，国都证券原副总经理杨江权也因违法持有股票行为受到了北京证监局的处罚，被处以15万元罚款。据悉，杨江权在特定期间内，利用其个人在国都证券开设的证券账户，违规持有并交易了成大生物的8万股股票。尽管后来杨江权在监管约谈后将这些股票全部卖出，但仍造成了超过百万元的亏损。
值得注意的是，杨江权早在去年10月就因涉嫌违法持有股票被证监会立案调查，并随后向国都证券递交了辞职报告。这一事件不仅凸显了国都证券在内部控制和合规管理上的漏洞，也引发了市场对该公司管理层的关注和质疑。
回顾过去，杨江权在国都证券的职业生涯可谓跌宕起伏。他曾在西南证券任职多年，拥有丰富的投行经验。加入国都证券后，他历任多个要职，包括副总经理、财务负责人等。然而，去年4月，他因国都证券廉洁从业内部控制制度不完善等问题被监管点名，并被出具警示函。如今，随着他因违法持股被罚并离职，国都证券的管理层也面临着新的挑战。
在杨江权离职后，国都证券总经理一职一直空缺，目前由副总经理李锐代行总经理职务。这一临时安排无疑增加了公司管理层的不稳定性，也引发了市场对公司未来发展的担忧。
除了管理层问题外，国都证券的经营表现也令人担忧。2024年上半年，公司营收和净利润均出现下滑，分别同比下降5.84%和近9%。这一业绩下滑不仅反映了市场环境的变化，也暴露了公司在业务拓展和风险管理上的不足。
另外，国都证券目前正处于“易主”的关键时期。根据最新进展，证监会已经核准浙商证券成为国都证券的主要股东，同时核准浙江省交通投资集团有限公司成为其实际控制人。这一股权变更无疑将对国都证券的未来发展产生深远影响。
