近期，券商经纪业务成为监管部门的重点关注对象，一周内已有5张罚单开出，联储证券、财达证券、中天证券等券商相继被罚。这些罚单主要涉及向客户提供误导性信息、违规直播荐股、员工违规炒股等行为。
自9月底以来，随着一系列增量政策的落地实施，A股市场活跃度显著提升，上市券商业绩普遍回暖。然而，部分行业乱象也随之浮现，监管部门对此保持高压态势，持续释放从严监管的信号。
11月22日，安徽证监局发布警示函，指出联储证券合肥某营业部证券经纪人郭某存在向客户提供误导性信息的行为。联储证券方面透露，截至2023年末，公司经纪业务条线人员占比高达61.74%。
中天证券和财达证券也因经纪业务违规问题被罚。中天证券沈阳某营业部因客户回访不到位、网络直播未报备等问题受到处罚；财达证券天津某营业部则因非合格投资者“拼单”购买私募基金、员工违规炒股等行为被罚。
券商从业人员违规炒股是今年监管处罚的重点领域之一。北京证监局曾一次性披露20名证券从业人员违规炒股罚单，并对中金公司因员工违规炒股行为出具警示函。
在业绩回暖的同时，券商行业也面临着合规性提升的紧迫任务。多家券商表示将加大经纪业务服务力度，同时强化内部风控机制建设，规范操作流程，提升合规管理水平。
监管层方面，今年以来持续加强对券商的监管力度，经纪业务和投行业务成为重点监管领域。证监会主席吴清多次强调，要打造良好行业生态，鼓励践行中国特色金融文化，促进证券行业高质量发展。
