【ITBEAR】8月16日消息，近日，深圳证监局公布了两家期货公司因多项违规行为被责令改正的消息。这两家公司分别是海航期货股份有限公司和平安期货有限公司，它们在互联网营销活动中存在问题，反映出内部控制的缺陷。
具体来说，海航期货在开展互联网营销时，未能充分尽调与评估合作广告公司，也未对营销过程实施有效管控。这一系列问题违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。为此，深圳证监局依据该办法第一百零九条，对海航期货采取了责令改正的监管措施，并要求其立即整改，建立健全并严格执行内控制度，加强互联网营销活动全链条管理和监测，以保障交易者的合法权益。
据ITBEAR了解，宋晓臣作为海航期货副总经理，负责管理公司投研、交易咨询及营销等活动，对公司的上述违规行为负有责任。因此，深圳证监局也对其采取了出具警示函的监管措施。
另一方面，平安期货在互联网营销活动中也存在问题，包括向客户宣传开户送奖励活动，部分营销宣传材料内容不规范，业务部门未严格落实公司内部合规管理要求等。这些问题同样反映出公司内部控制的缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。为此，深圳证监局也对平安期货采取了责令改正的监管措施，并要求其立即整改，提升合规水平，严格规范营销宣传行为，加强互联网营销活动全链条管理，以保护交易者的合法权益。
袁建峰作为平安期货总经理，主持公司全面工作，对公司的上述违规行为负有责任。因此，深圳证监局也对其采取了出具警示函的监管措施。
