近日，山东证监局对外发布一则监管公告，直指天风证券潍坊东风东街证券营业部存在多项违规行为。经调查发现，该营业部在财务处理上存在明显不当操作，具体表现为将部分经纪人劳务报酬挪作他用，用于支付营销费用，并向特定人员额外发放款项，同时还私自设立明细账目进行管理。
除了财务违规外，该营业部从业人员在业务开展过程中也出现严重越界行为。监管部门查明，部分员工存在向客户推介非天风证券代销的私募证券投资基金的情况，这种行为不仅违反了行业规范，更可能给投资者带来潜在风险。
作为时任营业部负责人，杜纪昌在此次违规事件中负有不可推卸的责任。监管调查显示，在其任职期间，营业部不仅存在上述财务和业务违规问题，杜纪昌本人还直接参与了向投资者推介非公司代销私募基金的行为，这种双重违规使得问题性质更为严重。
针对上述违规事实，山东证监局依据相关法律法规，决定对天风证券潍坊东风东街证券营业部采取责令改正的行政监管措施，并将相关违规记录记入证券期货市场诚信档案数据库。这一处罚措施旨在督促机构切实整改，维护市场秩序。
与此同时，监管部门对直接责任人杜纪昌也作出了相应处罚。鉴于其在违规事件中的主导作用和直接参与行为，山东证监局同样对其采取责令改正的行政监管措施，并将其违规记录纳入诚信档案。这一系列监管动作体现了监管部门对证券行业合规经营的严格要求。
