近日，海南证监局对外公布了一则行政处罚决定，对财达证券海南分公司原总经理敖义作出处罚，因其存在私下接受客户委托买卖证券的违规行为，被处以警告并罚款15万元。
公开资料显示，敖义于2018年4月加入财达证券股份有限公司海南分公司，并于同年5月22日正式登记为证券从业人员。2025年2月，敖义从该分公司退休，其涉案行为均发生在证券从业人员任职期间。
经调查，敖义在2019年12月至2020年7月期间，私下接受客户余某蛟的委托，使用余某蛟指定的普通证券账户进行交易，交易金额累计达到约5970.41万元，期间盈利约1.56万元。而在2020年3月至2024年5月期间，敖义再次私下接受余某蛟的委托，使用其指定的信用证券账户进行交易，交易金额高达约2.69亿元，但此次交易亏损约273.22万元。
综合计算，敖义在两个账户上的累计交易金额约为3.29亿元，总计亏损金额约为271.66万元。值得注意的是，敖义在接受委托期间并未产生违法所得。
海南证监局指出，敖义的上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百四十五条以及现行《证券法》第一百三十六条第二款的相关规定，构成了2005年《证券法》第二百一十五条和现行《证券法》第二百一十条所规定的违法行为。
根据敖义违法行为的性质、情节以及社会危害程度，海南证监局依据《证券法》第二百一十条的规定，作出了对敖义给予警告并处以15万元罚款的决定。
据了解，财达证券股份有限公司是一家经中国证监会批准设立的证券经营机构，成立于2002年4月，注册资本为32.45亿元。该公司于2021年5月7日在上海证券交易所主板成功首发上市。根据公司最新财报，财达证券上半年实现营业收入12.39亿元，同比增长13.39%；归母净利润达到3.75亿元，同比大幅增长55.64%。
