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工作底稿保存不少于20年 券商投行持续督导新规“对症下猛药”

   时间:2024-11-26 12:06:29 来源:华尔街见闻作者:华尔街见闻编辑:瑞雪 发表评论无障碍通道

据21世纪经济报道从券商处了解到,近日,中证协向其下发《证券公司保荐业务持续督导工作指引》并征求意见,要求于2024年12月3日前反馈。与近期券商收到的征求意见稿多数为修订版本不同,《指引》为首次制定,并且是少见的针对投行持续督导业务的全面细化规范。其中提到:持续督导必须撰写完整清晰的工作底稿,底稿保存时间不得少于20年;保荐人至少每6个月对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场核查等。

 
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