【ITBEAR】8月22日消息,近日,有消息称中证协正在对行业内部就《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的修订进行意见征集。此次修订涉及多项内容,其中一项新增规定格外引人注目:网下机构投资者需设立针对首发证券的风险绩效考核指标,旨在对报价的客观性和审慎性进行回溯验证。若上市公司在上市当年及之后第二年遭遇风险警示、股票终止上市、经营业绩大幅下滑、首发证券暂缓发行,或因自身不当报价行为引发负面舆情、被投诉或举报等情况,都将被纳入定价小组成员的绩效薪酬递延支付或回退机制,并要求定期向中证协报告。
此外,该新增规定还明确指出,若定价小组成员因网下询价和配售业务而受到自律管理措施、纪律处分、行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等,网下投资者需依据情节严重程度,结合内部制度和劳动合同规定,经过内部审批程序,要求相关成员退还违规行为发生当年的部分或全部绩效薪酬。对于交易人员的操作失误,网下机构投资者亦需进行内部追责。
据ITBEAR了解,此次规则的修订旨在进一步加强网下投资者在首次公开发行证券过程中的责任与规范,确保市场公平性与透明度,维护投资者利益。